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2025年招商銀行總行法律合規(guī)部社會(huì)招聘啟事（7.10）
名單管理崗內(nèi)控合規(guī)類
基礎(chǔ)信息
所屬機(jī)構(gòu)：法律合規(guī)部
工作地點(diǎn)：深圳市
截止時(shí)間：2025-09-30
崗位職責(zé)
1.負(fù)責(zé)制定反洗錢與制裁合規(guī)名單分類標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)控制政策和措施，保障名單管控措施和應(yīng)用策略與名單風(fēng)險(xiǎn)狀況相適配。
2.負(fù)責(zé)跟進(jìn)聯(lián)合國、外交部等組織或機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁決議及/或反制裁措施，指導(dǎo)全行開展反洗錢與制裁合規(guī)名單管理工作，確保名單管理遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。
3.負(fù)責(zé)建立、更新和維護(hù)反洗錢與制裁名單庫，建立健全名單準(zhǔn)入、回顧、退出等全流程管理機(jī)制，保障名單信息及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性。
4.制定客戶及名單的回溯調(diào)查要求、流程、處理方案等，回溯排查增量名單與我行存量客戶及歷史交易情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)客戶并及時(shí)采取防范措施，持續(xù)跟進(jìn)管控名單客戶風(fēng)險(xiǎn)。
5.負(fù)責(zé)全行跨境業(yè)務(wù)反洗錢和制裁名單核查、全行境內(nèi)交易涉恐名單實(shí)時(shí)篩查，對風(fēng)險(xiǎn)客戶及其交易組織開展盡職調(diào)查、出具合規(guī)審核意見、必要時(shí)簽發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示并指導(dǎo)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
6.參與反洗錢與制裁合規(guī)名單相關(guān)信息系統(tǒng)的開發(fā)、維護(hù)、運(yùn)用、對接及智能化應(yīng)用等工作。
7.負(fù)責(zé)名單相關(guān)數(shù)據(jù)分析與風(fēng)險(xiǎn)研判，對名單命中、預(yù)警處理、盡調(diào)處置等數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別高頻風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與趨勢特征，為行內(nèi)制度修訂、管理策略優(yōu)化與監(jiān)管報(bào)告等提供專業(yè)支持。
崗位要求
1.本科（含）以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、金融、貿(mào)易、法學(xué)、管理、會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)等相關(guān)專業(yè)。
2.具備必要的履職能力和職業(yè)操守，具有三年以上金融行業(yè)（含金融監(jiān)管行業(yè)）從業(yè)經(jīng)歷，具有一年以上金融行業(yè)反洗錢與制裁合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。
3.熟悉制裁與反制裁相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及國內(nèi)外形勢，熟悉銀行業(yè)務(wù)及管理流程。
4.具有較強(qiáng)的人際溝通、組織協(xié)調(diào)及推動(dòng)執(zhí)行能力。
5.具備大學(xué)英語CET六級(jí)及以上英語水平（或同等水平），能使用英文作為工作語言優(yōu)先。
6.品行端正，無不良記錄，具備較強(qiáng)的責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)意識(shí)，能承受較大的工作壓力。
制裁合規(guī)管理崗內(nèi)控合規(guī)類
基礎(chǔ)信息
所屬機(jī)構(gòu)：法律合規(guī)部
工作地點(diǎn)：深圳市
截止時(shí)間：2025-09-30
崗位職責(zé)
1.制定起草制裁合規(guī)管理政策、制度與程序并協(xié)調(diào)推動(dòng)實(shí)施；建立健全全行制裁合規(guī)內(nèi)控檢查機(jī)制，持續(xù)檢查相關(guān)管理策略、政策和程序的執(zhí)行情況。
2.牽頭識(shí)別、評估、監(jiān)測和報(bào)告機(jī)構(gòu)制裁風(fēng)險(xiǎn)，提出控制措施和建議并及時(shí)報(bào)告。
3.牽頭建立制裁合規(guī)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，組織、協(xié)調(diào)或指導(dǎo)全行開展客戶、業(yè)務(wù)制裁風(fēng)險(xiǎn)分類管理等工作。
4.牽頭負(fù)責(zé)全行制裁合規(guī)政策咨詢（含新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的制裁合規(guī)審查）、風(fēng)險(xiǎn)提示、案件調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)排查，相關(guān)法律法規(guī)、制裁項(xiàng)目動(dòng)態(tài)等情報(bào)跟蹤、分析和應(yīng)用，參與制裁合規(guī)重大事件的應(yīng)急處置工作并及時(shí)報(bào)告。
5.牽頭配合制裁合規(guī)相關(guān)各類監(jiān)管工作，向監(jiān)管機(jī)關(guān)總對總報(bào)送各類相關(guān)報(bào)告及報(bào)表，協(xié)調(diào)配合相關(guān)行政調(diào)查。
6.牽頭組織或配合制裁合規(guī)信息系統(tǒng)的開發(fā)、管理和應(yīng)用。
7.組織、協(xié)調(diào)或配合全行開展制裁合規(guī)宣傳、培訓(xùn)等工作，建立健全相關(guān)績效考核方案和獎(jiǎng)懲機(jī)制。
8.負(fù)責(zé)境外代理行制裁相關(guān)查詢查復(fù)管理，對相關(guān)查詢查復(fù)提出合規(guī)建議。
崗位要求
1.本科（含）以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、金融、貿(mào)易、法學(xué)、管理、會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)等相關(guān)專業(yè)。
2.具備必要的履職能力和職業(yè)操守，具有三年以上金融行業(yè)（含金融監(jiān)管行業(yè)）從業(yè)經(jīng)歷，具有一年以上金融行業(yè)反洗錢與制裁合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。
3.熟悉制裁與反制裁相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及國內(nèi)外形勢，熟悉銀行業(yè)務(wù)及管理流程。
4.具有較強(qiáng)的人際溝通、組織協(xié)調(diào)及推動(dòng)執(zhí)行能力。
5.具備大學(xué)英語CET六級(jí)及以上英語水平（或同等水平），能使用英文作為工作語言優(yōu)先。
6.品行端正，無不良記錄，具備較強(qiáng)的責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)意識(shí)，能承受較大的工作壓力。
原標(biāo)題：招商銀行
文章來源：https://career.cmbchina.com/
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